國家認監委關于質量管理體系認證升級版的實施意見(國認可〔2017〕137號)

發布日期：2018-11-03 18:36:35 來源：互聯網

國家認證認可監督管理委員會

各直屬檢驗檢疫局，各省、自治區、直轄市質量技術監督局（市場監督管理部門），各認證機構，中國合格評定國家認可中心、中國認證認可協會：

　　質量管理體系認證促進企業提升質量管理、傳遞質量信任、培養質量人才，是推進全面質量管理的有效手段。為貫徹落實黨的十九大精神和《中共中央國務院關于開展質量提升行動的指導意見》，加強全員、全方位、全過程質量管理，按照質檢總局和國家認監委總體安排，現就在全國范圍內開展“質量管理體系認證升級版”（簡稱“升級版”）工作提出實施意見如下：

　　一、總體要求

　　（一）基本原則

　　1.堅持繼承創新。在總結和繼承國內外質量管理體系認證實施三十年實踐的基礎上，積極推動認證標準和認證技術創新，與通用認證項目協調發展，提高質量管理體系認證制度供給質量，滿足市場多樣性需求。

　　2.突出行業特色。按照“一個行業一個行業抓”的指導思想，堅持行業企業主導，貼合行業實際，體現行業特色，服務行業發展。以國家標準《國民經濟行業分類》為行業劃分基礎，根據不同行業的實際需求，推動開展突出行業特色的質量管理體系認證或質量管理體系分級認證。

　　3.強化專業能力。建立國家統一推行的自愿性認證制度，統一認證標準和認證規則，突出強調認證機構和認證人員的專業能力要求，推動認證機構憑借高水準的專業能力，提供高水準的認證服務。

　　4.堅持共同推進。調動全社會各方力量，特別是各行業主管部門、行業協會、企業與認證認可機構共同參與認證制度設計，并推動認證實施和認證結果采信。

　　（二）中心任務

　　“質量管理體系認證升級版”的內涵是：以質量管理體系標準（GB/T 19001/ISO 9001）換版為契機，突出行業質量特征，通過標準和認證技術創新，以質量管理體系認證制度的升級，帶動企業質量管理升級，使企業質量管理體系更加融合高效，助推產品和服務質量提升。

　　1.建立突出行業特色的質量管理體系認證，滿足行業特定需求。

　　2.引入分級認證模式，建立特定行業的質量管理體系分級認證，體現企業質量管理績效的差異性。

　　3.推動開展整合管理體系認證，提升企業管理效能。

　　4.鼓勵應用新技術創新認證技術方法，促進認證有效性或效率的提高。

　　5.推動開展認證增值服務，滿足企業特別是中小微企業的質量提升需求。

　　二、推動建立突出行業特色的質量管理體系認證

　　鼓勵行業主管部門、企業、社會團體、認證機構及相關各方，針對特定行業的質量管理關鍵過程和市場需求，在通用質量管理體系認證（GB/T 19001/ISO 9001）基礎上，研發建立突出行業特色的質量管理體系認證標準和認證項目。

　　（三）認證依據用標準原則上應為國家標準或行業標準。標準應采用“A+B”模式，A應涵蓋GB/T 19001/ISO 9001標準全部要求，B為行業特定的細化或補充質量管理體系要求，應以適當方式將標準中A、B兩部分明顯區分開。標準框架應符合GB/T 27007《合格評定  合格評定用規范性文件的編寫指南》及國際標準化組織相關要求（ISO指令第一部分附件SL）。

　　（四）國家認監委或國家認監委會同相關行業主管部門組織起草并發布認證規則。鼓勵相關行業協會、企業、認證機構等聯合起草認證規則，認證規則的框架及內容（如認證人員、審核時間、審核活動策劃與實施、認證范圍、標志使用等有關認證流程和認證結論的要求）應符合GB/T 27007《合格評定  合格評定用規范性文件的編寫指南》及認證認可相關規范要求。

　　（五）認證機構應滿足GB/T 27021《合格評定管理體系審核認證機構要求》及相關要求，并在特定行業具備相關資格，對特定行業認證方案的策劃與實施具有較高的專業能力；認證人員在教育、工作經歷、認證審核等方面具備相關資格和較為豐富的專業經驗，確保提供高水平的認證服務。

　　（六）應在一份認證證書上清晰、完整、準確地標注認證相關信息，如認證依據標準名稱、標準號、認證范圍等，并正確使用相關認可標志，確保不造成誤導，不影響認證結果的采信與使用。認證機構有義務向認證委托人和所有認證結果采信方宣傳本認證證書的正確內涵，原則上不再頒發覆蓋相同認證范圍的GB/T 19001/ISO 9001認證證書（除非認證委托人需要）。

　　三、推動建立特定行業的質量管理體系分級認證

　　結合特定行業的質量管理實際情況，引導企業在滿足GB/T 19001/ISO 9001標準的基礎上，靈活運用卓越績效、六西格瑪、精益管理、QC小組等多種質量管理方法，完善質量管理體系。認證機構應針對企業質量管理成熟度和質量績效水平進行量化評價，建立突出行業特色的質量管理體系分級認證，持續提升質量管理水平。

　　（七）認證依據用標準應滿足（三）的要求。應在GB/T 19001/ISO 9001標準的基礎上，按照分級認證通用要求和國際標準化組織相關要求（ISO指令第一部分附件SL）,制定特定行業的質量管理體系分級認證標準。分級認證標準應明確規定量化指標、評分規則和分級規則等要求，通過對體系運行成熟度和質量績效進行量化評價，實現認證結果分級。認證結果分為3級：A級、AA級、AAA級。評價指標及評價方式應盡可能客觀、準確地反映企業的質量管理體系成熟度和質量績效結果，包括采信政府抽查、顧客滿意度測評、產品質量曝光、國家信用體系、體系整合度等相關信息。

　　（八）國家認監委或國家認監委會同相關行業主管部門組織制定并發布相關行業的分級認證規則。相關要求同（四）。

　　（九）認證機構和認證人員除應具備（五）規定的要求以外，還應掌握分級認證適用的評價工具及方法。

　　（十）應在一份認證證書上清晰、完整、準確地標注認證分級結果及其他相關信息。相關要求同（六）。

　　四、推動開展整合管理體系認證

　　引導企業以質量管理體系為基礎，融入環境、職業健康安全以及其他管理體系要求，結合企業實際，按照過程方法，建立系統、高效的整合管理體系，解決“碎片化”管理問題，提升企業綜合管理效能；鼓勵認證機構開展整合管理體系認證，提供“一體化”的審核與認證服務，減輕企業負擔，提高認證審核效率。

　　（十一）應同時使用質量、環境、職業健康安全等三個國家標準作為認證依據，如果涉及整合其他管理體系，也應將其他相關國家標準作為認證依據。

　　（十二)認證機構應按照GB/T 27021《合格評定 管理體系審核認證機構要求》和“一體化”審核相關認可要求開展整合管理體系認證。

　　（十三）倡導認證機構根據企業需求在一份認證證書上清晰、完整、準確地標注認證相關信息，如認證依據用所有標準的名稱、標準號、依據不同標準的認證范圍等，并正確使用相關認可標志，確保不造成誤導，不影響認證結果的采信與使用。認證機構有義務向認證委托人和所有認證結果采信方宣傳該認證證書的正確內涵。

　　五、加快認證技術創新

　　鼓勵認證機構探索利用互聯網、大數據等新技術，對傳統的認證技術進行創新，提高認證效率和有效性。

　　（十四）應基于風險思維，考慮所采用的新技術對認證活動帶來的風險，并有證據確保應用新技術后，認證結果的有效性、可靠性高于或等同于通用認證。

　　（十五）認證機構在利用新技術策劃和實施認證活動時，應符合GB/T 27021《合格評定 管理體系審核認證機構要求》以及應用信息技術相關認證認可要求。

　　（十六）在認證策劃、認證審核、認證決定、認證結果等認證環節，利用互聯網、大數據、云計算等新技術，收集與分析企業相關質量信息與客觀證據，確定審核關鍵點，制定精準審核方案，采用適宜高效的審核技術，提供高質量的認證結果。

　　（十七）推動多方協作建立認證共享平臺，建立信息交流與溝通渠道，為社會提供真實、可靠的質量管理體系認證結果和相關信息，并推動質量大數據的綜合運用。

　　六、鼓勵開展認證增值服務

　　鼓勵認證機構利用質量數據資源、質量管理等方面得天獨厚的專業優勢，為企業特別是中小微企業提供增值服務，塑造質量品牌，提升質量水平。

　　（十八）鼓勵認證機構綜合運用標準、計量、檢驗檢測、認證等質量基礎手段，為企業提供整體化服務。

　　（十九）認證機構對企業進行質量診斷，指出企業存在的質量短板或薄弱環節，有利于企業識別問題原因，確定改進方向，采取有效措施。

　　（二十）認證機構應確保提供的增值服務活動不影響認證結果的公正性。認證增值服務不以服務對象獲得或保持認證為目的，不能涉及幫助企業“建立、實施或保持管理體系”。

　　七、保障措施

　　（二十一）深化部門合作

　　1.依托全國認證認可部際聯席機制，充分發揮行業主管部門作用，積極推出相關行業“升級版”認證項目，并加強對“升級版”認證活動的聯動監管。

　　2.積極推動相關行業主管部門、行業協會和地方政府將“升級版”作為行業質量提升和深化“放管服”改革的新舉措，健全配套政策，推動采信“升級版”認證結果。

　　3.形成宣傳合力，通過電視、報紙、雜志、網站、微信等多種形式，加強“升級版”政策解讀和宣傳推廣，推廣“升級版”優秀案例。

　　（二十二）加強綜合監管

　　1.國家認監委與相關行業主管部門、認可機構、認證認可行業協會、地方認證監管部門等有關各方建立認證監管聯動機制，對“升級版”認證活動開展定期或者不定期的專項監督檢查。

　　2.地方認證監管部門按照各自職責，依法對所轄區域內的“升級版”認證活動實施監督檢查，對違法行為進行查處。

　　3.國家認監委對“升級版”認證相關主體的違法違規行為建立信用記錄，納入全國統一信用體系平臺，實施聯合懲戒。

　　（二十三）完善認可制度

　　1.將“升級版”認證納入國家認可制度，制定并發布“升級版”認可要求及配套的認可政策和程序。

　　2.認可機構在授予、擴展及保持“升級版”認證機構認可范圍的評審中，驗證認證機構能夠同時滿足質量管理體系認證適用的國際通行標準、國際組織要求以及“升級版”相關認證規則等要求。

　　3.在授予和保持“升級版”認證機構認可資格的過程中，認可機構應評審認證機構對從事“升級版”工作的認證人員實施管理的有效性。

　　（二十四）強化行業自律

　　1.認證認可行業協會建立認證人員能力提升機制。明確提出質量管理體系認證人員能力提升要求，開發建立質量管理認證人員能力提升培訓課程，為認證人員能力提升提供幫助和服務。

　　2.搭建質量管理認證升級版同行評議交流平臺。組織開展“升級版”良好案例評議交流，跟蹤評估“升級版”實施效果，不斷提升認證質量。

　　（二十五）建立標準體系

　　研究建立“升級版”認證認可標準體系，做好頂層設計，組織相關各方加快制定認證認可行業通用標準，作為“升級版”工作的配套支撐性文件。

　　國家認監委

　　2017年11月20日