陜西省人民政府關(guān)于“先照后證”改革后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的實(shí)施意見(jiàn)(陜政發(fā) 〔2016〕12號(hào))

發(fā)布日期：2018-11-04 08:40:49 來(lái)源：互聯(lián)網(wǎng)

陜西省人民政府

各市、縣、區(qū)人民政府，省人民政府各工作部門(mén)、各直屬機(jī)構(gòu)：

　　為認(rèn)真貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2015〕62號(hào)），進(jìn)一步深化商事制度改革，創(chuàng)新市場(chǎng)監(jiān)管制度和模式，維護(hù)我省公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)秩序，現(xiàn)提出以下實(shí)施意見(jiàn)：

　　一、嚴(yán)格行政審批事項(xiàng)管理

　　（一）嚴(yán)格執(zhí)行工商登記前置審批事項(xiàng)目錄。除法律法規(guī)明確和國(guó)務(wù)院決定保留的工商登記前置審批事項(xiàng)外，其他事項(xiàng)一律不得作為工商登記前置審批，也不得通過(guò)備案等方式實(shí)施變相前置審批。對(duì)于法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院決定取消或下放行政審批事項(xiàng)、將前置改為后置審批事項(xiàng)，或者工商登記后置審批事項(xiàng)發(fā)生變動(dòng)的，省編辦要及時(shí)更新相關(guān)行政審批事項(xiàng)目錄，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，并通過(guò)省政府門(mén)戶網(wǎng)站等向社會(huì)公布。各級(jí)審批部門(mén)、工商部門(mén)（市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)）和行業(yè)主管部門(mén)要根據(jù)目錄更新情況，及時(shí)對(duì)行政審批事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)整。

　　（二）編制行政審批事項(xiàng)目錄清單。各級(jí)審批部門(mén)、工商部門(mén)（市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)）和行業(yè)主管部門(mén)要對(duì)保留的行政審批事項(xiàng)實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化管理，編制事項(xiàng)目錄，制定審批規(guī)范，做到行政審批事項(xiàng)名稱(chēng)、申請(qǐng)材料、審批流程、辦結(jié)時(shí)限、收費(fèi)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)化，并向社會(huì)公開(kāi)，確保審批行為嚴(yán)格依法、公開(kāi)透明、高效便捷。省編辦要結(jié)合市、縣兩級(jí)政府部門(mén)權(quán)力清單通用目錄編制工作，對(duì)市、縣兩級(jí)政府的行政許可項(xiàng)目進(jìn)行規(guī)范，在2016年4月底前形成《市縣兩級(jí)工商登記后置審批事項(xiàng)目錄》，并向社會(huì)公布。

　　二、厘清市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)

　　（一）明確市場(chǎng)監(jiān)管責(zé)任。按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)監(jiān)管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監(jiān)管”的原則，各級(jí)審批部門(mén)、工商部門(mén)（市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)）和行業(yè)主管部門(mén)要依據(jù)職責(zé)分工，依法行使職權(quán)，承擔(dān)責(zé)任，防止出現(xiàn)監(jiān)管真空。法律法規(guī)明確市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)和監(jiān)管職責(zé)的，嚴(yán)格依法執(zhí)行。法律法規(guī)沒(méi)有規(guī)定市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)和監(jiān)管職責(zé)或規(guī)定不明確的，審批部門(mén)、工商部門(mén)（市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)）和行業(yè)主管部門(mén)要按照各自分工履行好市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和查處違法違規(guī)行為。

　　（二）完善監(jiān)管制度。各級(jí)審批部門(mén)、工商部門(mén)（市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)）和行業(yè)主管部門(mén)要對(duì)照法律法規(guī)明確和國(guó)務(wù)院決定保留的工商登記前置審批事項(xiàng)目錄、省政府公布的《省級(jí)部門(mén)行政許可項(xiàng)目匯總目錄》和工商登記后置審批事項(xiàng)目錄等，對(duì)監(jiān)管職責(zé)、監(jiān)管內(nèi)容進(jìn)行梳理，制定具體的監(jiān)管制度和監(jiān)管指導(dǎo)目錄，明確監(jiān)管事項(xiàng)或行業(yè)、領(lǐng)域，細(xì)化監(jiān)管措施，規(guī)范監(jiān)管程序，提出監(jiān)管要求。其他責(zé)任單位要根據(jù)自身職責(zé)分工，出臺(tái)相應(yīng)配套辦法，做好指導(dǎo)、服務(wù)和監(jiān)督，為審批部門(mén)、工商部門(mén)（市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)）和行業(yè)主管部門(mén)加強(qiáng)事中事后監(jiān)管創(chuàng)造條件。

　　（三）嚴(yán)格落實(shí)“雙告知”職責(zé)。各級(jí)工商部門(mén)（市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)）要嚴(yán)格依據(jù)省政府公布的工商登記后置審批事項(xiàng)目錄，對(duì)相關(guān)申請(qǐng)人進(jìn)行當(dāng)面告知，并由申請(qǐng)人書(shū)面承諾在取得審批前不擅自從事相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；同時(shí)，通過(guò)省公共信用信息平臺(tái)向許可項(xiàng)目主管部門(mén)告知。對(duì)不具備信息交換和數(shù)據(jù)共享?xiàng)l件的地區(qū)，可以在地方政府領(lǐng)導(dǎo)下，結(jié)合地方實(shí)際，通過(guò)紙質(zhì)文書(shū)、電子文件等方式告知。

　　三、強(qiáng)化監(jiān)管工作措施

　　（一）加強(qiáng)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)研判。各級(jí)審批部門(mén)、工商部門(mén)（市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)）和行業(yè)主管部門(mén)要加強(qiáng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)研判分析，充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)，整合抽查檢驗(yàn)、網(wǎng)絡(luò)輿情、媒體曝光、群眾舉報(bào)等相關(guān)信息，掌握相關(guān)領(lǐng)域、行業(yè)違法活動(dòng)特征，提高發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和防范風(fēng)險(xiǎn)的能力，將市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)化解在萌芽狀態(tài)。

　　（二）加強(qiáng)重點(diǎn)行業(yè)監(jiān)管。在日常監(jiān)管中，各級(jí)審批部門(mén)、工商部門(mén)（市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)）和行業(yè)主管部門(mén)要建立對(duì)高危行業(yè)、重點(diǎn)工程、重要商品、重點(diǎn)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)發(fā)生事故幾率高、損失重大的環(huán)節(jié)和領(lǐng)域的監(jiān)管，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索，開(kāi)展跟蹤檢查、抽查或者專(zhuān)項(xiàng)整治，依法認(rèn)定違法違規(guī)行為性質(zhì)，協(xié)調(diào)有關(guān)部門(mén)依據(jù)各自職能協(xié)同處置，提高監(jiān)管的針對(duì)性和有效性。

　　（三）加大抽查力度。各級(jí)審批部門(mén)、工商部門(mén)（市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)）和行業(yè)主管部門(mén)要按照“雙隨機(jī)”的要求，建立健全市場(chǎng)主體名錄庫(kù)和執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)，通過(guò)搖號(hào)等方式，從市場(chǎng)主體名錄庫(kù)中隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，從執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)中隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員。建立健全部門(mén)信息共享與現(xiàn)場(chǎng)核查相對(duì)接的監(jiān)管工作機(jī)制，在對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，對(duì)各項(xiàng)行政審批辦理情況均應(yīng)做好核查與登記，一旦發(fā)現(xiàn)相關(guān)行政審批未辦理、有效期屆滿或已被撤銷(xiāo)、吊銷(xiāo)、注銷(xiāo)等情況，要在監(jiān)管記錄中注明，屬于本部門(mén)監(jiān)管的，及時(shí)依法處理，屬于相關(guān)部門(mén)監(jiān)管的，及時(shí)將相關(guān)信息推送至省公共信用信息平臺(tái)，方便其他相關(guān)監(jiān)管部門(mén)實(shí)施跟進(jìn)核查。

　　（四）加強(qiáng)部門(mén)執(zhí)法配合。各級(jí)審批部門(mén)行政審批事項(xiàng)取消、下放后，其法定的管理職責(zé)并未取消，仍然承擔(dān)著指導(dǎo)、監(jiān)管的職能和責(zé)任。各級(jí)審批部門(mén)要切實(shí)落實(shí)好承接下放事項(xiàng)的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和屬地監(jiān)管責(zé)任，依法履行監(jiān)管職責(zé)，做到“法定職責(zé)必須為”。在執(zhí)法過(guò)程中，需要工商（市場(chǎng)監(jiān)督管理）、公安等部門(mén)配合的，可依法商請(qǐng)工商（市場(chǎng)監(jiān)督管理）、公安等部門(mén)共同予以查處。工商部門(mén)（市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)）在執(zhí)法過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為線索，屬于其他部門(mén)監(jiān)管職責(zé)的，要及時(shí)告知相關(guān)部門(mén)。

　　（五）加強(qiáng)行政指導(dǎo)。各級(jí)審批部門(mén)、工商部門(mén)（市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)）和行業(yè)主管部門(mén)要通過(guò)信息公示、抽查、抽檢等方式，綜合運(yùn)用行政提醒、約談、告誡等手段，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體及管理人員的事中監(jiān)管，引導(dǎo)市場(chǎng)主體誠(chéng)信守法經(jīng)營(yíng)，共同維護(hù)良好市場(chǎng)秩序。

　　四、完善協(xié)同監(jiān)管機(jī)制

　　（一）履行信息公示工作職責(zé)。各級(jí)審批部門(mén)、工商部門(mén)（市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)）和行業(yè)主管部門(mén)要按照國(guó)務(wù)院《企業(yè)信息公示暫行條例》和《陜西省人民政府關(guān)于落實(shí)〈企業(yè)信息公示暫行條例〉促進(jìn)企業(yè)誠(chéng)信建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》（陜政發(fā)〔2014〕38號(hào)）總體要求，將本部門(mén)在履職過(guò)程中形成的登記注冊(cè)、備案、行政許可和行政處罰等信息及時(shí)上傳至省公共信用信息平臺(tái)，由省公共信用信息平臺(tái)將相關(guān)信息歸集于企業(yè)名下，再推送至企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)統(tǒng)一公示，供各職能部門(mén)、社會(huì)公眾查閱和監(jiān)督。省發(fā)展改革委（省信用辦）要加快完善省公共信用信息平臺(tái)，盡早與各市、縣政府網(wǎng)絡(luò)聯(lián)通，優(yōu)化企業(yè)信息歸集、公示、應(yīng)用等功能，實(shí)現(xiàn)登記機(jī)關(guān)、審批部門(mén)信息共享和部門(mén)間信息實(shí)時(shí)傳遞與對(duì)接。

　　（二）實(shí)現(xiàn)信息互聯(lián)共享。各級(jí)審批部門(mén)、工商部門(mén)（市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)）和行業(yè)主管部門(mén)要通過(guò)省公共信用信息平臺(tái)對(duì)所提供的共享信息進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理和實(shí)時(shí)更新，使社會(huì)各方能夠方便、及時(shí)、全面了解企業(yè)的登記、審批和監(jiān)管信息，實(shí)現(xiàn)部門(mén)間信息的無(wú)障礙交換，為部門(mén)協(xié)同監(jiān)管、行業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)督和市場(chǎng)主體自治提供有效支撐。

　　（三）加強(qiáng)信息認(rèn)領(lǐng)。各級(jí)審批部門(mén)、工商部門(mén)（市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)）和行業(yè)主管部門(mén)要及時(shí)在省公共信用信息平臺(tái)查閱公示的登記注冊(cè)、備案、行政許可和行政處罰信息，確認(rèn)和接收屬于本系統(tǒng)的企業(yè)信息，并根據(jù)職責(zé)及時(shí)監(jiān)督、指導(dǎo)市場(chǎng)主體辦理相關(guān)后置審批事項(xiàng)，從源頭上減少未經(jīng)審批從事經(jīng)營(yíng)的行為。

　　（四）建立失信聯(lián)合懲戒機(jī)制。各級(jí)審批部門(mén)、工商部門(mén)（市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)）和行業(yè)主管部門(mén)要對(duì)違法市場(chǎng)主體加大行政處罰和信用約束力度，依法實(shí)施吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、撤銷(xiāo)行政許可證、列入經(jīng)營(yíng)異常名錄和黑名單等懲戒措施。要建立跨行業(yè)、跨區(qū)域聯(lián)動(dòng)響應(yīng)和失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，在經(jīng)營(yíng)、投融資、土地供應(yīng)、進(jìn)出口、出入境、注冊(cè)新公司、招投標(biāo)、政府采購(gòu)、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可和從業(yè)任職資格等事項(xiàng)辦理中，將企業(yè)信用信息作為重要考量因素，對(duì)被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單、重大稅收違法案件當(dāng)事人名單、失信被執(zhí)行人名單、行賄犯罪檔案以及各行業(yè)“黑名單”等失信主體依法予以限制或禁入，形成“一處違法，處處受限”的信用監(jiān)管效應(yīng)。

　　五、構(gòu)建社會(huì)共治格局

　　（一）推進(jìn)協(xié)同共治。各級(jí)政府和各有關(guān)部門(mén)要充分發(fā)揮行業(yè)組織和中介組織的自律管理作用，支持會(huì)計(jì)師事務(wù)所、公證機(jī)構(gòu)等專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)運(yùn)用專(zhuān)門(mén)知識(shí)和專(zhuān)業(yè)技能，對(duì)市場(chǎng)主體及其行為進(jìn)行監(jiān)督。全面推行第三方綜合信用評(píng)價(jià)制度，制定和完善全省統(tǒng)一的基準(zhǔn)性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，支持第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)依法依規(guī)開(kāi)展綜合信用等級(jí)評(píng)價(jià)，作為政府管理決策以及各類(lèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)的重要參考。鼓勵(lì)各類(lèi)金融機(jī)構(gòu)、企事業(yè)單位、社會(huì)組織以及公民個(gè)人積極參與企業(yè)信用監(jiān)督，在商品采購(gòu)、日常消費(fèi)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，充分利用企業(yè)信用信息防范交易風(fēng)險(xiǎn)。

　　（二）加強(qiáng)企業(yè)自律。各級(jí)政府和各有關(guān)部門(mén)要積極引導(dǎo)和幫助市場(chǎng)主體、社會(huì)組織建立內(nèi)部信用管理制度，完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，依法履行信息公示義務(wù)，真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)公示信息，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督，提高企業(yè)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)和社會(huì)組織誠(chéng)信服務(wù)水平。

　　（三）建立投訴舉報(bào)機(jī)制。各級(jí)審批部門(mén)、工商部門(mén)（市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)）和行業(yè)主管部門(mén)要建立公眾投訴舉報(bào)處理機(jī)制，鼓勵(lì)社會(huì)公眾通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、舉報(bào)電話、投訴信箱等渠道反映企業(yè)在產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、違法經(jīng)營(yíng)、失信等方面的問(wèn)題，引導(dǎo)社會(huì)力量廣泛參與對(duì)市場(chǎng)主體的監(jiān)督管理。充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等現(xiàn)代信息技術(shù)，及時(shí)收集整合社會(huì)各界對(duì)監(jiān)管對(duì)象的投訴舉報(bào)信息，對(duì)有多次投訴或服務(wù)對(duì)象多次評(píng)差的監(jiān)管對(duì)象實(shí)行預(yù)警機(jī)制，開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法檢查，有效遏制各類(lèi)違法違規(guī)行為。

　　六、切實(shí)加強(qiáng)組織保障

　　（一）強(qiáng)化政府主導(dǎo)。各級(jí)政府要充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)事中事后監(jiān)管工作的重要意義，進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任感和緊迫感，按照政府主導(dǎo)、部門(mén)主抓、社會(huì)參與的工作要求，強(qiáng)化地方和部門(mén)事中事后監(jiān)管責(zé)任，指導(dǎo)監(jiān)督各有關(guān)部門(mén)履行事中事后監(jiān)管職責(zé)，及時(shí)協(xié)調(diào)解決工作中遇到的困難和問(wèn)題，推進(jìn)事中事后監(jiān)管制度順利實(shí)施。

　　（二）加強(qiáng)督促檢查。各級(jí)政府和各有關(guān)部門(mén)要將事中事后監(jiān)管工作納入績(jī)效考核管理和行政效能監(jiān)察考核評(píng)價(jià)體系，加強(qiáng)對(duì)事中事后監(jiān)管工作落實(shí)情況的監(jiān)督檢查，及時(shí)跟蹤了解各地、各部門(mén)事中事后監(jiān)管措施的執(zhí)行情況，確保事中事后監(jiān)管各項(xiàng)措施落到實(shí)處。

　　（三）建立長(zhǎng)效機(jī)制。各級(jí)審批部門(mén)、工商部門(mén)（市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)）和行業(yè)主管部門(mén)要加強(qiáng)日常聯(lián)系和溝通，強(qiáng)化執(zhí)法協(xié)作和協(xié)同配合，建立健全跨部門(mén)、跨區(qū)域執(zhí)法協(xié)作聯(lián)動(dòng)機(jī)制，增強(qiáng)協(xié)同監(jiān)管合力。

　　（四）加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)。各級(jí)政府和各有關(guān)部門(mén)要采取多種措施、運(yùn)用各種手段加大輿論宣傳力度，及時(shí)回應(yīng)社會(huì)各界關(guān)注的事中事后監(jiān)管有關(guān)問(wèn)題，讓廣大企業(yè)和群眾全面、準(zhǔn)確地認(rèn)識(shí)加強(qiáng)事中事后監(jiān)管工作的重要性和必要性，營(yíng)造全社會(huì)關(guān)心、支持加強(qiáng)事中事后監(jiān)管體系建設(shè)的良好輿論氛圍。

　　附件：省級(jí)部門(mén)工商登記后置審批事項(xiàng)目錄.pdf

　　陜西省人民政府

　　2016年3月20日