《市場監(jiān)督管理執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》 重點問題解答

發(fā)布日期：2020-01-04 08:28:41 來源：互聯(lián)網(wǎng)

問：為什么要制定《市場監(jiān)督管理執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）？

答：一是中央文件有要求。《中共中央關(guān)于全面推進依法治國若干重大問題的決定》《法治政府建設(shè)實施綱要（2015-2020年）》《法治政府建設(shè)與責(zé)任落實督察工作規(guī)定》等法治建設(shè)的重要文件，均明確提出要加強執(zhí)法監(jiān)督。二是執(zhí)法實踐有需求。市場監(jiān)督管理部門執(zhí)行的法律法規(guī)規(guī)章多、涉及面廣、社會影響大，一旦出現(xiàn)不履行、違法履行或者不當(dāng)履行法定職責(zé)的情形，既損害行政相對人的合法權(quán)益，又損害市場監(jiān)督管理部門的執(zhí)法權(quán)威。三是制度空白要填補。機構(gòu)整合后，急需填補新組建的市場監(jiān)督管理部門缺乏統(tǒng)一規(guī)范執(zhí)法監(jiān)督制度的空白，因此迫切需要制定出臺《市場監(jiān)督管理執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》。

問：《規(guī)定》中的執(zhí)法監(jiān)督是什么含義？《規(guī)定》的適用范圍包括哪些？

答：《規(guī)定》明確，市場監(jiān)督管理執(zhí)法監(jiān)督主要包括層級監(jiān)督和同級監(jiān)督。具體是指上級市場監(jiān)督管理部門對下級市場監(jiān)督管理部門，各級市場監(jiān)督管理部門對本部門所屬機構(gòu)、派出機構(gòu)和執(zhí)法人員的行政執(zhí)法及其相關(guān)行為進行的檢查、審核、評議、糾正等監(jiān)督活動。市場監(jiān)督管理部門開展執(zhí)法監(jiān)督，適用本規(guī)定；法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。同時，《規(guī)定》明確，藥品監(jiān)督管理部門和知識產(chǎn)權(quán)行政部門實施執(zhí)法監(jiān)督，適用本規(guī)定。

問：執(zhí)法監(jiān)督由什么機構(gòu)來實施？

答：執(zhí)法監(jiān)督工作是全局性工作，各相關(guān)機構(gòu)按照分工協(xié)作的原則各司其職。《規(guī)定》明確，各級市場監(jiān)督管理部門內(nèi)設(shè)的各業(yè)務(wù)機構(gòu)根據(jù)職責(zé)分工和相關(guān)規(guī)定，負責(zé)實施本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的執(zhí)法監(jiān)督工作。各級市場監(jiān)督管理部門法制機構(gòu)在本級市場監(jiān)督管理部門領(lǐng)導(dǎo)下，具體負責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和實施執(zhí)法監(jiān)督工作。

問：執(zhí)法監(jiān)督的內(nèi)容主要包括哪些方面？

答：經(jīng)過全面梳理市場監(jiān)督管理職責(zé)尤其是執(zhí)法的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，《規(guī)定》將執(zhí)法監(jiān)督內(nèi)容確定為九項：依法履行市場監(jiān)督管理執(zhí)法職責(zé)情況；行政規(guī)范性文件的合法性；公平競爭審查情況；行政處罰、行政許可、行政強制等具體行政行為的合法性和適當(dāng)性；行政處罰裁量基準制度實施情況；行政執(zhí)法公示、執(zhí)法全過程記錄、重大執(zhí)法決定法制審核制度實施情況；行政復(fù)議、行政訴訟、行政執(zhí)法與刑事司法銜接等制度落實情況；行政執(zhí)法責(zé)任制的落實情況；其他需要監(jiān)督的內(nèi)容。

問：執(zhí)法監(jiān)督的方式主要有哪些？

答：與執(zhí)法監(jiān)督的主要內(nèi)容相適應(yīng)，《規(guī)定》將執(zhí)法監(jiān)督方式確定為十項：行政規(guī)范性文件合法性審核；公平競爭審查；行政處罰案件審核、聽證；重大執(zhí)法決定法制審核；行政復(fù)議；專項執(zhí)法檢查；執(zhí)法評議考核；執(zhí)法案卷評查；法治建設(shè)評價；依法可以采取的其他監(jiān)督方式。

問：怎樣開展專項執(zhí)法檢查？

答：根據(jù)《規(guī)定》，市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)對專項執(zhí)法檢查加強統(tǒng)籌安排，統(tǒng)一制定專項執(zhí)法檢查計劃，合理確定專項執(zhí)法檢查事項。同時，《規(guī)定》明確，市場監(jiān)督管理部門主要針對下列事項開展專項執(zhí)法檢查：法律、法規(guī)、規(guī)章、行政規(guī)范性文件的執(zhí)行情況；重要執(zhí)法制度的實施情況；行政執(zhí)法中具有普遍性的熱點、難點、重點問題；上級機關(guān)和有關(guān)部門交辦、轉(zhuǎn)辦、移送的執(zhí)法事項；社會公眾反映強烈的執(zhí)法事項；其他需要開展專項執(zhí)法檢查的事項。

問：怎樣開展執(zhí)法評議考核？

答：根據(jù)《規(guī)定》，市場監(jiān)督管理部門開展執(zhí)法評議考核，應(yīng)當(dāng)確定執(zhí)法評議考核的范圍和重點，加強評議考核結(jié)果運用，落實評議考核獎懲措施。同時，《規(guī)定》明確，市場監(jiān)督管理部門主要針對下列事項開展執(zhí)法評議考核：執(zhí)法主體是否合法；執(zhí)法行為是否規(guī)范；執(zhí)法制度是否健全；執(zhí)法效果是否良好；其他需要評議的事項。

問：怎樣開展執(zhí)法案卷評查？

答：《規(guī)定》對如何開展行政處罰案卷和行政許可案卷評查，作出了具體規(guī)定。其中，針對行政處罰案卷，主要評查實施行政處罰的主體是否合法；認定的事實是否清楚，證據(jù)是否確鑿；適用法律依據(jù)是否準確；程序是否合法；自由裁量權(quán)運用是否適當(dāng)；涉嫌犯罪的案件是否移送司法機關(guān)；案卷的制作、管理是否規(guī)范等。針對行政許可案卷，主要評查實施行政許可的主體是否合法；行政許可項目是否有法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)；申請材料是否齊全、是否符合法定形式；實質(zhì)審查是否符合法定要求；適用法律依據(jù)是否準確；程序是否合法；案卷的制作、管理是否規(guī)范等。同時，《規(guī)定》明確對其他行政執(zhí)法案卷的評查事項，參照上述規(guī)定執(zhí)行。

問：對于法治建設(shè)評價，《規(guī)定》是否明確了具體操作辦法？

答：《規(guī)定》明確，市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)法治政府建設(shè)的部署和要求，對本級和下級市場監(jiān)督管理部門法治建設(shè)情況進行評價。法治市場監(jiān)督管理建設(shè)評價辦法、指標體系和評分標準由國家市場監(jiān)督管理總局另行制定。

問：市場監(jiān)督管理部門可以采取哪些措施來保障執(zhí)法監(jiān)督的開展？

答：根據(jù)《規(guī)定》，市場監(jiān)督管理部門在開展執(zhí)法監(jiān)督時，可以采取下列措施：查閱、復(fù)制、調(diào)取行政執(zhí)法案卷和其他有關(guān)材料；詢問行政執(zhí)法人員、行政相對人和其他相關(guān)人員；召開座談會、論證會，開展問卷調(diào)查，組織第三方評估；現(xiàn)場檢查、網(wǎng)上檢查、查看執(zhí)法業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)；走訪、回訪、暗訪；依法可以采取的其他措施。

問：針對執(zhí)法監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題如何處理，《規(guī)定》是怎么規(guī)定的？

答：針對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，《規(guī)定》明確了通報、約談、糾正等處理方式和程序。一是相關(guān)執(zhí)法監(jiān)督情況經(jīng)本級市場監(jiān)督管理部門負責(zé)人批準后，可以在適當(dāng)范圍內(nèi)通報。二是上級市場監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)下級市場監(jiān)督管理部門在履行法定執(zhí)法職責(zé)中存在突出問題的，經(jīng)本級市場監(jiān)督管理部門負責(zé)人批準，可以約談下級市場監(jiān)督管理部門負責(zé)人。三是市場監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)本部門所屬機構(gòu)、派出機構(gòu)和執(zhí)法人員存在不履行、違法履行或者不當(dāng)履行法定職責(zé)情形的，應(yīng)當(dāng)及時予以糾正。

問：《規(guī)定》設(shè)置了執(zhí)法監(jiān)督通知書、執(zhí)法監(jiān)督?jīng)Q定書、執(zhí)法監(jiān)督意見書三種文書，分別在什么情況下適用？

答：上級市場監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)下級市場監(jiān)督管理部門及其執(zhí)法人員可能存在不履行、違法履行或者不當(dāng)履行法定職責(zé)情形的，經(jīng)本級市場監(jiān)督管理部門負責(zé)人批準，可以發(fā)出執(zhí)法監(jiān)督通知書，要求提供相關(guān)材料或者情況說明。上級市場監(jiān)督管理部門發(fā)出執(zhí)法監(jiān)督通知書后，經(jīng)過調(diào)查核實，認為下級市場監(jiān)督管理部門及其執(zhí)法人員存在前述情形的，經(jīng)本級市場監(jiān)督管理部門負責(zé)人批準，可以發(fā)出執(zhí)法監(jiān)督?jīng)Q定書，要求下級市場監(jiān)督管理部門限期糾正；必要時可以直接糾正。上級市場監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)下級市場監(jiān)督管理部門行政執(zhí)法工作中存在普遍性問題或者區(qū)域性風(fēng)險，經(jīng)本級市場監(jiān)督管理部門負責(zé)人批準，可以向下級市場監(jiān)督管理部門發(fā)出執(zhí)法監(jiān)督意見書，提出完善制度或者改進工作的要求。

問：《規(guī)定》從何時開始正式施行？

答：《規(guī)定》自2020年4月1日起施行。2004年1月18日原國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局令第59號公布的《質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫行政執(zhí)法監(jiān)督與行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究辦法》和2015年9月15日原國家工商行政管理總局令第78號公布的《工商行政管理機關(guān)執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》同時廢止。

發(fā)布單位：中國工商出版社 新媒體部（數(shù)字出版部）